湘财证券、国盛证券涉账户实名制违规被证监会立案

每经记者｜陈晨    每经编辑｜叶峰    

7月31日晚间，湘财证券和国盛证券被立案的消息引发业内关注。

湘财股份发布公告称，公司子公司湘财证券于2026年7月31日收到中国证监会出具的《立案告知书》，因涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定。

国盛证券亦发布公告称，于2026年7月31日收到中国证监会下发的《立案告知书》，理由同样是涉嫌违反《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制等规定。

记者注意到，《证券经纪业务管理办法》关于账户实名制的规定主要包括：证券公司从事证券经纪业务，应当依法履行落实账户实名制要求。证券公司从事证券经纪业务，应当按照账户实名制要求，依法为投资者开立资金账户、证券账户。

此外，证券公司应当持续跟踪了解投资者相关账户的使用情况，履行账户使用实名制、适当性管理、资金监控、异常交易管理等职责，建立监测、核查机制，核实投资者账户使用是否实名、适当性是否匹配、资金划转与交易行为是否正常。

证券公司发现投资者存在非实名使用账户、不适合继续参与相关交易、资金使用与交易行为异常等情况的，或者拒绝配合证券公司工作的，应当及时采取相应的管理措施，必要时根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定限制、暂停、终止提供证券交易服务，并按照规定履行报告义务。

封面图片来源：AI