上海证监局对通惠期货开出罚单，直指公司存在四项违规

每经记者｜吴永久  柯力    每经编辑｜闫峰峰    

近日，上海证监局对通惠期货有限公司出具行政监管措施决定书，对其采取责令改正措施，直指公司存在董事、高级管理人员任职管理不到位，对供应商履约缺乏有效监督，未能及时发现网关配置及交易软件升级包缺陷，公司网络安全事件未向上海证监局报告，并要求公司自收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

截至目前，时间已过了两周多，该公司将如何整改、整改是否已启动，《每日经济新闻》记者（以下简称记者）对此做了一番调查。

通惠期货存在四方面违规

从通惠期货的处罚内容来看，公司存在四方面的违规。

图片来源：上海证监局

一是对董事、高级管理人员任职管理不到位，反映出公司内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

二是供应商管理不健全，对供应商履约缺乏有效监督，未结合公司实际情况对相关配置进行合理性审查，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号，以下简称《安全管理办法》）第二十二条第一款和《期货公司监督管理办法》第九十八条第一款的规定。

三是测试工作不充分，未全面覆盖关键业务场景，未能及时发现网关配置及交易软件升级包缺陷，违反了《安全管理办法》第十六条第一款的规定。

四是未及时进行应急报告，公司网络安全事件未向上海证监局报告，不符合《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第四条和第十八条第一款的规定，违反了《安全管理办法》第三十九条第一款的规定。

公司为老牌期货公司，“万向系”持股60%

通惠期货前身为上海通联期货有限公司，公司官网显示其成立于1995年10月，注册资本1.25亿元，官网披露其为各期货交易所会员单位，具备商品/金融期货经纪、投资咨询等资格。

根据公司官网信息公示页以及天眼查数据，中国万向控股有限公司持股60%，民生人寿保险股份有限公司持股40%，2015年公司同步完成更名（改为“通惠期货”）、迁址与业务范围调整，股权格局自此定型。以下是通惠期货股权结构图：

数据来源：天眼查

作为非上市持牌机构，通惠期货不强制对外披露经审计财务报告，其近年净利润、最新客户权益规模等核心经营数据无法从公开权威渠道查询核实。

此次监管罚单所揭示的问题与其“老牌机构”的履历形成了反差，表明在行业数字化与强监管并行的当下，筑牢公司治理、内控流程与信息安全的重要性愈发凸显。

对于上述相关处罚事项，记者尝试通过通惠期货官网公示的多个公开渠道与其取得联系。6月9日，记者先后拨打了其官方披露的总机电话、客服热线及投诉电话，具体想了解公司针对监管措施的整改进展。

其中，总机电话多次拨打均处于无人接听状态。客服热线及投诉电话的工作人员在听取记者身份及采访意向后，均表示无法提供董事会办公室或具体业务部门的直接联系方式，但客服热线承诺会将记者的联系信息及问题转达给公司相关部门。截至发稿前，记者尚未收到公司方面的正式回复。

封面图片来源：每经媒资库